В целях идентификации лица, учинившего подпись в документе, проводится почерковедческая экспертиза. Процесс идентификационного исследования письма складывается из нескольких последовательных этапов (стадий):
- предварительное исследование (осмотр) поступивших материалов;
- раздельный анализ объектов;
- сравнительное исследование:
- оценка результатов сравнения и формулирование выводов эксперта.
Предварительное исследование заключается в ознакомлении с постановлением о назначении экспертизы, с обстоятельствами дела и в осмотре поступивших материалов. При этом уясняется задача исследования, определяется пригодность собранного материала для разрешения поставленных вопросов, устанавливается наличие или отсутствие искусственных изменений (искажений) письменной речи и почерка в документах, автора и исполнителя которых предстоит установить, решается вопрос о том, является ли автор исследуемого документа одновременно и его исполнителем.
Искажения почерка производятся с целью маскировки своего почерка или имитации почерка (подражания почерку) другого лица. Маскировка может быть совершена путем письма левой рукой, печатными буквами, с изменением общих признаков почерка.
Подстройка под почерк другого лица чаще всего имеет место при подделке подписей. При этом в подписи могут появиться признаки рисовки письменных знаков. Подделыватель вынужден замедлять движения руки, делать остановки, чтобы сориентироваться в способе выполнения последующих штрихов, подрисовывать (подправлять) отдельные элементы букв и росчерка.
Результаты предварительного исследования позволяют выбрать методы дальнейшей работы с документами. Раздельный анализ сравниваемых документов производится с целью выделения признаков письма (подписи и почерка), которые могут быть положены в основу заключения о наличии или отсутствии тождества автора или исполнителя.
Тщательной разработке подвергается весь комплекс признаков, которые могут быть выделены для последующего сравнения. Выделение признаков обычно начинается с исследуемых (спорных, анонимных) документов. На листе бумаги в отношении каждого из них (если их несколько) фиксируются общие характеристики и отдельные особенности письменной речи, топографии, общие и частные признаки почерка.
Частные признаки почерка (подписи) разрабатываются путем зари совки с разметкой особенностей выполнения вариантов письменных знаков в начале, середине и конце слов. В идентификационный комплекс включаются те из них, которые в соответствии с таблицами частот встречаемости обладают наибольшей информативной значимостью.
Такая же кропотливая работа проводится и в отношении образцов рукописей лиц, подозреваемых (проверяемых) в авторстве или исполнительстве. Выделенные признаки подвергаются сравнительному исследованию, в процессе которого выявляются совпадения или (и) различия в них, дается оценка совпадающим и различающимся признакам в отдельности и комплексам в целом и формулируется вывод о наличии или отсутствии тожества.
Положительный вывод о тождестве исполнителя по почерку объективно проверяется математическими методами — подсчетом надежности, неповторимости, совокупности признаков, положенных в основу вывода эксперта. В результате исследования подписи в документе может быть установлен не только факт имевшей место подделки, но в ряде случаев может быть установлено и лицо, совершившее эту подделку.
В зависимости от характера выделенных в процессе раздельного анализа признаков и результатов сравнительного исследования выводы эксперта могут быть сформулированы в категорической или вероятностной (предположительной) форме с указанием степени вероятности.
В тех случаях, когда сравниваемые (чаще всего это исследуемые) документы не содержат комплекса признаков, необходимого для какого-либо вывода (даже в вероятностной форме), эксперт вправе отказаться от дачи заключения, обоснованно мотивировав свой отказ.